标准指导

（COP 32）影响评价

 

A.定义与适用范围

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影响评价用于确保项目、计划和政策经济可行、社会公平、环境可持续。“影响”是采取措施造成的结果和不采取措施的结果之间的区别。

影响评价是在做出主要决策和承诺之前，识别、预测、评价、减缓发展建议的生物物理、社会和其他相关影响的过程。

来源：

• 国际影响评价协会（IAIA） www.iaia.org

《实践准则》中的“影响评价”规定适用于采矿行业会员，针对建议新建的采矿设施和/或现有设施发生的重大变化，可能影响本地社区和周围环境。自加入责任珠宝业委员会以来，或者通过自上次验证审核以来发生的变化，两者中取离当前最近的时间，采矿设施面临上述情况的，需要符合要求。不期望此前已符合该要求。

《实践准则》中“影响评价”规定的阅读与实施应该结合人权、社区参与、土著居民与自由、事先和知 情同意、手工及小规模采矿、迁移、生物多样性和矿山修复与关闭规定。

 

B.议题背景

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影响评价在可持续开发、运营矿山中起关键作用。这些过程从各种不同角度、从运营开始到结束，考虑影响、收益和减缓策略，鼓励在矿山设计、建设、运营和关闭中采取“整个矿山生命”的方式。

影响评价的目的是识别、分析、评价项目影响，识别措施，以减缓负面影响、增加积极影响。影响评价的范围和详细程度应与活动及其影响保持一致，并应考虑间接影响和累积影响。由于矿山的生命有限，评估过程应包括对矿山关闭不同方案和影响的分析。因此，评价的时间框架应涵盖矿山的生命周期之内和生命周期之外的时段，满足本地的需求，解决本地的优先事务。

影响评价应在新建采矿项目的各阶段中尽早进行，并按照活动或项目合理定制影响评价。这是项目设计的关键基础，必须事先开展足够的影响评价，以确保考虑各种替代方案，在设计决策中考虑了减缓措施。要求影响评价的法律关注对生物物理环境的影响评价，或者采用更加综合的方式，开展社会和经济影响评价。在勘探阶段，法律可能不要求开展影响评价，但影响评价确实是企业的一项重要战略，可用于识别、管理与项目规模和类别相关的影响。

影响评价过程的关键组成部分是受影响社区和关键利益相关方的参与和/或与之合作。应在早期寻求他们参与影响评价，在整个过程中社区、政府、行业和其他利益相关方应有足够时间理解、评估、讨论各种关切。该过程需要对出现冲突的可能性保持敏感，尤其是在矿山开发审批阶段。

影响评价开始时通常先开展基线研究，可在勘探时开始基线研究。这些研究的设计应旨在提供有关项目场地的环境和社会情况的必要性信息，从而确定前瞻性项目趋势。取决于建议的性质和项目的位置，基线研究需要至少进行一年，才能掌握本地环境或社会背景可变性、季节性和临时性特征。

环境影响评价（EIA）是识别项目对环境产生的有益和不利影响的过程。环境影响评价应符合项目的性质、规模和影响。对于正在进行开发审批的采矿项目，环境影响评价通常是一个彻底、正式的影响评价研究，涉及对现有环境的详细调查、对潜在影响和选择方案的建模和广泛的利益相关方磋商。对生物多样性的影响、尾矿与矸石的管理，和矿山修复与关闭的方式通常纳入评价范围（参见《责任珠宝业委员会指导》，获取有关上述每个主题的更多信息）。

社会影响评价（SIA）包括分析、监测和管理计划干预措施（政策、方案、计划、项目）预期和非预期、积极和消极的社会后果，以及上述干预措施产生社会变革的过程。社会影响评价的范围应包括人权、劳动、就业、性别、健康和冲突等。其他相关因素可包括更广意义上的政治环境、经济环境和本地粮食安全，可包含社区风险和收益的具体分析。评估应涵盖受影响各方的意见，应该包含土地和习惯权利、生计（尤其是对经济迁移或背井离乡负责的利益相关方团体，比如手工矿工和农民）、员工/承包商议题，以及人口分析。尤其是，社会影响评价过程应该包括彻底评估社区如何理解其享有土地和资源的历史和现实权利。社会影响评价应以发展为导向，识别对本地和地区发展和社区生计潜在的积极贡献，以及主要风险，比如冲突或暴力。应采取参与的方式，在评估风险、设计与实施减缓措施和潜在收益的过程中赋权受影响社区。

人权影响评价（HRIA）是一个相对较新的概念，在众人眼里，是新兴的最佳实践。人权影响通常被当作社会影响评价的一个要素。然而，在有些情况下，社会影响评价为识别风险的范围和可能的后果，对议题的探讨或许不会足够详细和深入。因此，开展单独的人权影响评价可能更为合适。人权影响评价测量有关人权的政策、方案、项目和干预措施的影响。有各种不同类型的影响：开展各种活动，采取干预措施，结果人权情况改善，此时的影响是积极的；人权情况恶化时，影响则是消极的。人权影响评价可以与《联合国工商企业与人权指导原则》中推进的人权尽职调查过程联系起来。有证据表明， 人权影响评价能够显著降低具有人权关切项目的风险。

 

C.关键框架与法规

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国际

《国际金融公司（IFC）绩效标准1：环境和社会风险与影响的评估和管理体系》（2012）强调了项目生命周期中管理社会和环境绩效的重要性。国际金融公司的这项标准建议开展社会评估和环境评估，整合考虑项目潜在的社会和环境风险与影响。

国家和/或州法律

大多数国家在国家、州和/或地方层面引入了与环境影响评价和社会影响评价相关的法律。会员必须了解所有运营所在管辖范围内的适用法律和法规。

D.建议实施方式

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建议实施方式为实施《实践准则》的强制性要求提供一般性指导。所提供的指导并非标准，应视为获取 信息和支持的起点。

• COP 32.1：影响评价与计划：采矿行业的会员在规划和批准新建采矿设施或现有设施的重大变化时， 应完成环境与社会影响评价，制定相关的环境与社会管理计划。

需要考虑的要点：

o 应存在一个过程，用于筛选采矿设施的扩张、收购和其他投资，以及重要勘探活动，以确定是否存在需要开展影响评价的潜在环境和社会风险和影响。

o 影响评价的形式和时间安排通常由适用法律规定。应尽早启动影响评价。

o 完成影响评价所需的时间通常取决于建议的复杂性，但是有时候是由地方监管制度确定。

o 影响评价应在管理环境和社会风险与影响的总体系框架内开展。该体系应该包括：

• 一项综合性政策，定义指导项目的环境和社会目标与原则；
• 用于识别环境和社会风险与影响的过程；
• 处理风险与影响的管理项目；
• 定义职责和权限，以实施管理体系；
• 利益相关方参与、监测和审核，以及申诉处理的过程。责任珠宝业委员会标准指导 152

 

o 应制定、实施行动计划和程序，并将其记录在案，以处理已识别的环境和社会风险与影响，确保遵守适用法律、法规和许可证。

o 大多数发展中国家都制定了影响评价的规定，但在有些情况下，实施、监督上述过程的资源不足。然而，在这些情况下，责任珠宝业委员会会员应努力实施影响评价的良好方式。

• COP 32.2：基线条件、方案与现行标准：影响评价应全面，适合项目的性质与规模，总体涵盖对以 下内容的评价：

• 基线条件；
• 设计方案，在适用的情况下，减缓负面影响的设计方案；以及
• 环境与社会影响，包括与人权、劳动和就业、性别、健康和冲突相关的影响。

需要考虑的要点：

o 应根据新近的环境和社会基线数据识别风险与影响，数据的详细程度应符合项目的性质、规模和风险。对于勘探阶段合适的数据会不同于大规模采矿项目的数据。

o 影响评价应考虑所有相关环境和社会风险与影响，包括有关人权、劳动、就业、性别、健康议题和冲突的风险与影响。其他相关因素包括经济状况、治理和食品安全。

o 评估应酌情分析项目设计的替代方式。应遵循缓解机制，首先考虑避免影响，其次再考虑减缓影响。

o 评估应考虑基础设施，比如道路、电站、港口、员工住房等用于支持采矿运营的基础设施的影响。应考虑与社区和地区发展的协同效应。

o 人权影响评价（HRIA）应该将国际人权法用作其框架，并考虑对妇女、儿童、老年人和社会边缘化人群的不同影响。人权影响评价可以作为社会和/或环境影响评价的一部分，或者开展单独的评价。

• COP 32.3：参与：影响评价应让受影响社区、利益相关方和合适的主题专家参与其中。

需要考虑的要点：

o 利益相关方参与是一个持续的过程，涉及利益相关方分析、外部沟通、磋商和报告（参见针对社区参与的《责任珠宝业委员会指南》）；

o 参与项目的性质和复杂程度可能大相径庭，应与项目的状况、风险和潜在不利影响保持一致。参与项目还应反映受影响社区的特征和利益，创造条件，让已识别的弱势或脆弱群体有效参与。

o 应由合格、经验丰富的专家开展影响评价。通常需要让专家参与基线研究，推进、记录影响评价的结果。影响评价如果由独立的企业开展或至少由独立的企业进行同行评审，可能是（或者被认为是）更加可信。

o 影响评价的结果应公开传播，直接受影响的人群可容易获取并理解结果。

来源：《国际金融公司（IFC）绩效标准 1：环境和社会风险与影响的评估和管理体系》（2012） 。

检查：

• 您是否拥有一个总体系，用于管理环境和社会风险与影响，包括开展环境和社会影响评价？
• 体系是否包括制定行动计划和程序，以处理影响评价中识别的风险与影响？
• 您控制的新建采矿设施或现有运营发生重大变化的，影响评价是否尽早开始？
• 您是否酌情采取整合方式，结合社会和环境影响评价，以及人权、性别、健康和冲突议题？
• 您是否遵循缓解机制，首先考虑避免影响，其次再考虑减缓影响？
• 您如何让受影响社区、利益相关方和合适的主题专家参与影响评价？

 

E.进一步信息

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以下网站提供有关影响评价的进一步信息：

• 英美资源集团：社会经济评估工具箱（SEAT）www.angloamerican.com/development/social/seat责任珠宝业委员会标准指导 153
• 《英国石油（BP）在印度尼西亚 Tangguh 的人权评估》（2002）www.bp.com/liveassets/bp_internet/globalbp/STAGING/global_assets/downloads/I/hria_summary_Tangguh_HRIA_1736.pdf
• 必和必拓（BHP Billiton）：《社会影响评价》www.bhpbilliton.com/home/aboutus/regulatory/Documents/perSection11SocialImpactsAndManagement.pdf
• CommDev：石油、天然气和采矿可持续社区发展基金www.commdev.org/
• Daniel Franks：《资源项目社会影响评价》（2012）www.csrm.uq.edu.au/Portals/0/Publications/Social-impact-assessment-of-resource-projects1.pdf
• 世界环境法联盟：《评估采矿项目环境影响评价指南》（2010）www.elaw.org/files/mining-eia-guidebook/Full-Guidebook.pdf
• 人权影响评价与管理指南（HRIAM）（2010）http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/Topics_Ext_Content/IFC_External_Corporate_Site/Guide+to+Human+Rights+Impact+Assessment+and+Management
• 人权影响资源中心www.humanrightsimpact.org/
• 国际敬信协会：《冲突敏感型商业实践：采掘业指南》（2005）www.international-alert.org/sites/default/files/publications/conflict_sensitive_business_practice_all.pdf
• 影响评价国际协会：影响评价（2012）www.iaia.org/publicdocuments/special-publications/fasttips/Fastips_1%20Impact%20Assessment.pdf
• 国际矿业与金属理事会（ICMM）：社区发展工具包（2012）www.icmm.com/news-and-events/news/articles/icmm-presents-updated-community-developmenttoolkit
• 国际矿业与金属理事会（ICMM）：《采矿与生物多样性良好实践指南》（2006）www.icmm.com/page/1182/good-practice-guidance-for-mining-and-biodiversity
• 国际矿业与金属理事会（ICMM）：《矿业与金属行业中的人权：将人权尽职调查融入企业风险管理过程》（2012）www.icmm.com/page/75929/integrating-human-rights-due-diligence-into-corporate-riskmanagement-processes
• 《国际金融公司（IFC）绩效标准 1：环境和社会风险与影响的评估和管理》（2012）www1.ifc.org/wps/wcm/connect/3be1a68049a78dc8b7e4f7a8c6a8312a/PS1_English_2012.pdf?MOD=AJPERES
• 《国际金融公司（IFC）指导说明 1：环境和社会风险与影响的评估和管理》（2012）www1.ifc.org/wps/wcm/connect/b29a4600498009cfa7fcf7336b93d75f/Updated_GN1-2012.pdf?MOD=AJPERES
• 力拓：《人权为什么重要》（2013）www.riotinto.com/documents/ReportsPublications/Rio_Tinto_human_rights_guide_-_English_version.pdf