标准指导

（COP 27）金伯利进程证书制度与世界钻石理事会保证体系

 

A.定义与适用范围

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 金伯利进程是政府、国际钻石行业与公民社会的一项联合倡议，旨在阻止冲突钻石的流动。

冲突钻石是指至今仍有约束力的联合国安全理事会（UNSC）相关决议或今后通过的其他类似决议描述的和联合国大会（UNGA）第 55/56 号决议或今后通过的其他类似决议理解并承认的叛乱运动及其盟友用于资助旨在颠覆合法政府的冲突的钻石原石。

世界钻石理事会保证体系是一个自我监管项目，在金伯利进程认证钻石之后，通过供应链追踪钻石。保证体系要求所有钻石供应商和钻石珠宝制造商在钻石商品每次转手时，传递保证声明，向下一个买家保证钻石源自金伯利进程体系。

来源：

• 金伯利进程证书制度 www.kimberleyprocess.com
• 美国珠宝零售商协会（美国） www.jewelers.org

《实践准则》中的“金伯利进程证书制度与世界钻石理事会保证体系”章节适用于从事钻石业务的会员。

 

B.议题背景

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二十世纪九十年代末，冲突钻石的议题开始受到公众关注。人权非政府组织（NGOs）引起世人对钻石原石非法贸易的关注。这种贸易资助安哥拉和塞拉利昂的叛乱运动，间接加剧侵犯人权的暴行。钻石业引起了媒体和消费者的关注。

针对这种情况，钻石和珠宝行业，通过其指定的代表组织世界钻石理事会（WDC）开始与联合国、主要政府和非政府组织合作寻求解决方案。这些会议被称为金伯利进程。最终形成旨在阻止冲突钻石进入供应链的金伯利进程证书制度（KPCS）。该体系由多国政府共同实施，追踪参与国之间合法钻石原石货物进出口。为了支持金伯利进程证书制度，世界钻石理事会还创立了行业自律的自愿性项目，称为保证体系（SoW），拓展到切割和抛光钻石的贸易。

钻石业坚定致力于实施金伯利进程，因为串通销售冲突钻石对各家公司的声誉乃至整个行业构成重大风险。对公司而言，会员未遵守金伯利进程证书制度或世界钻石理事会保证体系，会被驱逐出行业组织，并导致贸易遭受损失。

近年来，金伯利进程证书制度/保证体系由于缺乏有效性，备受批评，因为“冲突钻石”最初的定义针对叛乱运动，但不包括由国家行为体或私营安保公司造成的暴力和侵犯人权。从这个意义上讲，必须遵守金伯利进程证书制度，但从更宽泛的角度来说，这不一定能保证钻石不卷入影响钻石供应链的受冲突影响或高风险情形。还必须认识到，钻石交易即使遵守金伯利进程证书制度 ，如果涉及国家或国际制裁针对的个人、实体或组织，仍然可能违法。

 

C.关键法规

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 金伯利进程证书制度

金伯利进程证书制度（KPCS）于 2003 年开始生效。金伯利进程证书制度要求参与国将冲突钻石排除在合法商业渠道之外。钻石原石的所有进出口必须通过一个政府办公室进行。该办公室验证钻石原石的来源，将钻石货物打包后在防篡改容器中运输，并随货物颁发经政府验证的金伯利进程证书。每份防伪证书必须获得独一无二的编号，包括描述货物内容和出口国的资料。金伯利进程签字国政府必须对钻石转移实施内部控制措施，只能将钻石出口到参与金伯利进程证书制度的其他国家，或者从上述国家进口钻石。注意：在原产国切割、抛光的钻石原石不属于金伯利进程证书制度涵盖的范围，因为它们不是作为钻石原石出口。

世界钻石理事会保证体系（SoW）

为了向金伯利进程证书制度提供行业支持，并向最终消费者提供额外的保证，世界钻石理事会 （WDC）建立了自愿性自律项目——保证体系（SoW）。该体系要求所有钻石货物，不管是钻石原石、抛光钻石，还是镶嵌在珠宝中的钻石，都必须在整个供应链的所有发票上附上书面保证。这项要求适用于钻石每次转手，并延伸到零售珠宝商（但不延伸到最终消费者）。世界钻石理事会的正式保证声明如下：

“本发票所列钻石采购自未参与资助冲突、遵守联合国决议的合法来源。卖方特此谨以个人知识和/或钻石供应商的书面保证，保证这些钻石为非冲突钻石。”

注意：给最终消费者出具的发票不包括世界钻石理事会保证体系声明。对于零售商而言，购买钻石和出具给企业钻石销售的所有发票不同于消费者的发票，必须包含上述声明。

必须保存收到和出具保证发票的记录，记录必须可审核，且每年核对这些记录。经正式授权的政府部门要求查看记录的，这些记录必须能够证明符合针对钻石原石的金伯利进程。

行业自律原则

除了遵守金伯利进程和保证体系，所有钻石和珠宝行业组织及其成员已采用以下自律原则，必须：

• 只与发票中含保证声明的公司进行交易；
• 不购买来自可疑来源、未知供应商或者尚未实施金伯利进程证书制度国家的钻石；
• 不从某些来源购买钻石，这些来源在实施具有法律约束力的正当过程体系之后，被发现违反政府限制冲突钻石贸易的规定；
• 不在某些地区或从某些地区购买钻石，政府当局的报告显示，冲突钻石来自这些地区或在这些地区有冲突钻石销售，按照金伯利进程证书制度，从这些地区出口的钻石除外；
• 不在明知冲突钻石的情况下，购买、销售或协助他人购买或销售冲突钻石；
• 确保购买或销售钻石的所有公司人员熟悉限制冲突钻石贸易的贸易决议和政府规定。

国家或国际制裁

制裁可以包含各种不同的措施，包括限制或禁止与目标国家或非国家的个人、实体或组织开展贸易或其他经济活动的法律法规。这些措施经常是按照联合国安理会决议，由多方共同实施。制裁禁止与受制裁实体或个人进行直接和间接交易。有关适用制裁的最新信息可通过相关当局保存的列表获取。

 

D.建议实施方式

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 建议实施方式为实施《实践准则》的强制性要求提供一般性指导。所提供的指导并非标准，应视为获取 信息和支持的起点。

• COP 27.1：冲突钻石：会员不应在明知为冲突钻石的情况下买卖冲突钻石，或协助他人买卖冲突钻石。

需要考虑的要点：

o 一名高级管理人员应负责管理金伯利进程证书制度/保证体系的实施，包括内部项目、员工培训和外部报告，以及维护适用制裁的最新信息（也可参见遵守法律）。

o 根据企业情况开展的合理风险评估有助于识别参与冲突钻石销售和与制裁针对的个人、实体或组织进行交易的脆弱性。

o 应存在制度，包括程序、测试和培训，以防止来自可疑来源、未知供应商、尚未实施金伯利进程证书制度国家或可能涉及制裁针对的个人、实体或组织的钻石交易。

o 如果怀疑交易间接涉及制裁针对的个人、实体或组织，应开展尽职调查。

• COP 27.2：金伯利进程证书制度：会员参与钻石原石国际贸易的，应按照金伯利进程证书制度与相 关国家法律的规定，实施钻石原石进出口验证制度与控制措施。

需要考虑的要点：

o 出口和跨越国境的每批钻石原石必须拥有独一无二编码且经政府验证的金伯利进程证书。

o 公司如果想要将按照金伯利进程证书进口的钻石原石重新出口，必须能够证明货物中所含钻石得到必要的保证，且可通过审核证实这一点。

o 会员应能获取并熟悉所有运营所在管辖范围内实施金伯利进程的相关国家法律。

• COP 27.3：保证体系：会员参与钻石买卖的，不管是钻石原石、抛光钻石，还是镶嵌在珠宝中的钻

石，应采用世界钻石理事会保证体系，拥有制度，以确保所有相关发票均包含以下肯定的陈述，或

提供相同保证的同等措辞：

“本发票所列钻石采购自未参与资助冲突、遵守联合国决议的合法来源。卖方特此谨以个人知

识和/或钻石供应商的书面保证，保证这些钻石为非冲突钻石。”

需要考虑的要点：

o 每张发票都附上保证体系声明或同等声明。

o 应存在程序，确保不接受没有保证声明的钻石货物，如果供应商未提供足够保证，规定后续步骤。

• COP 27.4：审核：会员应保存所有收到的和出具的金伯利进程证书和保证体系发票的纪录，每年让证书和发票接受审核与核对，根据企业的情况，将其作为责任珠宝业委员会审核的一部分，或在认证周期内由责任珠宝业委员会认可的审核方开展审核，或由独立的审核方开展审核。经正式授权的政府部门要求查看记录的，这些记录必须能够证明符合金伯利进程。

需要考虑的要点：

o 收到和出具的保证发票记录应保存 5 年。

o 每年，审核方必须能够验证您保存收到和出具保证的记录准确、可核对。

o 与保证体系相关的记录保存应融入正常的内部控制程序。

o 审核方应独立于会员。

o 考虑让审核方审核、测试您的金伯利进程证书制度/保证体系程序。

• COP 27.5：涉及钻石的制裁：会员应了解、遵守适用的国际和国内制裁，禁止与制裁针对的个人、实体或组织进行钻石交易。

需要考虑的要点：

o 参见上文COP 27.1中“需要考虑的要点”。

• COP 27.6：告知员工：会员应将政府对钻石贸易的限制、冲突钻石、金伯利进程证书制度与世界钻石理事会保证体系告知所有买卖钻石的员工。

需要考虑的要点：

o 责任管理人员应保存所有员工买卖钻石的纪录，并登记员工已接受培训。

o 培训应符合员工的职责，包括为确保遵守金伯利进程证书制度和保证体系而必须符合的程序的相关培训。

o 考虑一种要求，让所有此类员工签署一份文件，证明员工已经阅读并理解世界钻石理事会的《实施金伯利进程的基本指南》。

 

检查：

您是否拥有制度，防止购买冲突钻石和与受制裁实体进行交易？

相关员工是否已经接受有关金伯利进程证书制度/保证体系的培训？

您是否了解适用的国内和国际制裁？

独立审核方是否每年验证您保存收到和出具保证的记录准确、可核对？

 

E.进一步信

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以下网站提供有关金伯利进程证书制度与保证体系的进一步信息：

• De Beers：冲突钻石www.debeersgroup.com/sustainability/ethics/conflict-diamonds/
• 钻石发展倡议（DDI）www.ddiglobal.org
• 欧洲委员会欧洲对外行动署——制裁http://eeas.europa.eu/cfsp/sanctions/index_en.htm
• 全球见证组织：冲突钻石www.globalwitness.org/conflict-diamonds
• 美国珠宝零售商协会（美国）www.jewelers.org
• 金伯利进程证书制度www.kimberleyprocess.com
• 非洲加拿大伙伴组织：冲突钻石www.pacweb.org/en/conflict-diamonds
• 美国财政部——国外资产控制办公室www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Pages/Programs.aspx
• 联合国安理会制裁名单www.un.org/sc/committees/index.shtml
• 世界钻石理事会：钻石事实www.diamondfacts.org